金融服务公司违反反洗钱和反恐融资要求 被处以250万元销案罚款

一家金融服务公司因为违反反洗钱和反恐融资要求，被金融管理局处以250万元的销案罚款。

金管局的文告说，瑞士亚洲金融服务有限公司(Swiss-Asia Financial Services Pte. Ltd)的总裁和营运总监也因为没有履行职责，确保公司遵守当局的条例，而对这两人发出谴责声明。

金管局说，2015年9月到2018年10月间，公司业务突然激增，但在反洗钱和反恐融资方面的管控却跟不上步伐，造成公司在这段期间多次违反当局的规定，也使公司面对金融犯罪的风险。

公司的疏漏行为包括：没有在企业风险评估中，将客户和商业活动的风险因素纳入考量；在还未完成客户尽职调查前，就同客户建立商业关系；没有审查客户账户中的多起第三方交易，以及没有提交多名客户的可疑交易报告等。

文告说，公司已经采取必要的补救措施，解决当局发现的疏漏。