ODI境外投資備案如何辦理?

什麼是境外投資備案(ODI)

境外投資備案通俗一點地講，對外投資備案就是中國國內企業投資境外企業時，不論是新設公司、新建項目還是併購股權，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權，控制權、經營管理等，就需要進行境外投資備案（ODI)。

分為兩種情況：

（1）境外新設公司：必須以內地公司為股東，全資或部分控股的形式，在香港或者海外的其他國家新成立一家公司；

（2）境外併購公司：以內地公司作為併購方的股東，在境外控股一家公司，需要出具盡職調查。

哪些企業需要ODI備案

想要在海外開疆拓土的國內大佬。

需要給海外投資項目匯款的土豪企業。

和外國公司有合作項目的國內企業。

得給海外子公司掏錢的內地老闆。

境外投資備案需滿足條件

1、境內公司成立滿一年;(新成立的海南公司也可以，其他省份公司必須滿一年)

2、境內公司盈利超過投資金額;

3、境內公司是境外公司的股東;

不辦ODI備案，後果很嚴重

可能會吃官司，被罰款甚至坐牢。

資金進出受限，投資款匯不出去，利潤也收不回來。

海外子公司想回國投資都投不了。

政府補貼和獎勵都拿不到手。

企業信譽受損，被列入異常信用記錄。

一段時間內都不能再進行境外投資了。

辦了ODI備案，好處多多

政策紅包拿到手軟，比如稅收減免、金融貸款支持等。

企業公信力提升，品牌形象和市場競爭力蹭蹭上漲。

跨國運營風險降低，投資更安心。

國際市場大門敞開，合作網絡輕鬆搭建。

國外優質資源任你挑，原材料、技術都不是問題。

業務多元化，國內市場風險不再是問題。

國際化人才隊伍建設，企業未來更有保障。

跨國經營管理經驗積累，為更大擴張打下基礎。

在某些行業，擁有ODI備案資格就是競爭優勢。

境外投資備案審核部門

境外投資備案主要涉及三個部門的備案，即:發改委、商務部門和外管局。

商務部:頒發《企業境外投資證書》，整體審批企業境外投資事項。

發改委:頒發《境外投資項目備案通知書》，監管企業境外投資行業流向。

外管局:監管外匯登記和資金出境的相關手續。

ODI備案需要哪些申請資料

1、境外投資備案表

2、企業營業執照

3、境內企業資信證明（證明內容為存款證明，證明書上餘額需要大於投資額）

4、對外投資設立企業或併購的相關章程（合同、協議）

5、公司相關的董事股東會決議或者出資決議

6、境內企業最新的審計報告

7、前期工作落實情況說明（包括盡職調查、可行性報告、投資資金來源情況說明、投資環境分析評估、銀行出具的融資意向書等）；

8、併購類的對外投資需要提交《境外併購事項前期報告表》

9、境外投資真實性承諾書

10、公司股權架構

ODI備案的申請流程

1、準備申請資料

準備上述材料並確保無誤

2、發改委備案

向發改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發改部門核准或備案，發放核准文件或備案通知書。

3、商務部審批發證

商務部門核准或備案，發放《企業境外投資證書》，企業應在收到證書2年在境外開展投資。

4、外匯管理局備案

銀行放外匯，外管局監管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門彙報。外管部門審核後，向境內企業發放《境外直接投資外匯登記證》。

5、實施ODI

完成上述步驟後，企業可以正式進行境外投資，將資金轉移到境外，購買海外資產，或執行其他投資計劃。