违反反洗钱和反恐怖主义融资条例 公司被金管局处以190万元

新加坡金融管理局。（图：任佳星）

本地一家投资管理公司因为违反反洗钱和反恐怖主义融资条例，被金融管理局处以190万元的销案罚金。公司总裁也受到当局谴责。

金管局的文告说，当局发现涉事公司Atrium Asia Investment Management的内部政策和程序不足，以致公司在2015年6月到2020年10月间，多次违反相关条例，令公司可能陷入金融犯罪风险。

这些疏失包括：没有落实足够程序来侦测和通报客户和第三方之间的大笔交易；没有评估同客户的业务是否存在洗钱和反恐融资风险，或采取相应措施降低风险；没有确认多名客户和相关人士是不是政治涉险人物（Politically Exposed Persons，PEPs）或跟政治涉险人物有关联。公司也没有妥善记录客户的受益拥有人（Beneficial Owners，BOs）文件资料或确认受益拥有人的身份。

公司总裁Mintarja Oei也因为没有确保公司遵守当局相关条例而被金管局谴责。

当局表示，公司已经采取措施纠正疏失。