未及时通报一马可疑交易 瑞意前副总裁接十年禁令

瑞意银行（BSI）新加坡分行的前总裁，因为没有及时针对“一马公司”相关可疑交易做出通报，接获了金融管理局发出的十年禁令，以及警方的24个月有条件警告。

金管局和警方今天（10日）发布联合文告中宣布，对这名瑞意前高层Raj Sriram采取对付行动。

文告也指出，商业事务局调查了Raj Sriram在瑞意银行新加坡分行的职责，以及他跟一马公司子公司以及Aabar Investments PJS有限公司业务往来中所扮演的角色，发现瑞意是有足够理由就一马公司相关交易发出“可疑交易报告”，不过因为Raj Sriram的疏忽，结果没有这么做。

在斟酌案情并与总检察署协商后，商业事务局根据《新加坡金融管理局法》第28B(1)条和第27B(2)条向Raj Sriram发出了有条件警告，以代替起诉。

根据有条件警告，Raj Sriram向新加坡政府统合基金（Singapore Government’s Consolidated Fund）支付15万元，并承诺在24个月内不犯罪行为。他也将继续与商业事务局合作，接受与一马公司有关的调查，并从去年9月6日起，在四年内不接受任何董事职位或类似内容或形式的职位。

之后，金管局对Raj Sriram任职期间作为前受监管代表的行为进行了检讨。金管局评估认为，由于Raj Sriram在瑞意银行新加坡分行担任高级职务，而他的疏忽导致银行未能提交可疑交易报告，因此应发出十年禁令。

该禁令即日（10日）起生效，Raj Sriram被禁止提供任何金融咨询服务或参与管理任何金融咨询公司，或担任其董事或成为其主要股东。

文告强调，当局严肃看待反洗钱（AML）和打击恐怖主义融资（CFT）的可疑交易报告。