三箭資本高管牴觸證券與期貨法令 被金管局發出九年禁制令

2023-09-14

金融管理局(圖:法新社)

加密貨幣對沖基金三箭資本(Three Arrows Capital)的兩名高管因為牴觸證券與期貨法令,被金融管理局發出九年禁制令。

金管局發表文告說,被發出禁制令的是總裁兼董事Zhu Su和主席兼董事戴維斯,禁制令昨天(13日)起生效。

三箭資本因為向金管局提供假資料、沒有通知當局有關Zhu Su和戴維斯的董事職位和持股情況出現變化,以及所管理的資產超過門檻,去年6月被金管局譴責。

當局之後展開進一步調查,發現這家公司在2020年8月到2022年1月之間也多次觸犯證券與期貨法令,其中包括沒有通知當局公司聘用了新代表、向當局提供假資料、風險管理框架不到位等。

金管局說,調查也發現,身為公司董事的Zhu Su和戴維斯沒有履行職責,因此對他們發出禁制令。


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