【新加坡设立企业指南】新加坡商品交易业务指南

8豁免

如果您符合以下条件，就不需要申请CTA执照：

在零售或批发过程中进行实物商品交易

只与合格投资者进行交易*

是持牌银行或获得批准的商业银行

是金融或基金中心

是获得批准的国际商品贸易公司

是获得批准的石油贸易公司

只透过您自己的账户进行交易，不涉及公共基金

*如果您的个人资产超过200万新元，且最近12个月的收入为至少30万新元，那您就是合格投资者。如果您拥有至少1000万新元的资产，那您就是合格公司。其他合格投资者包括受托人或由企发局指定的任何人。

如果您符合条件，就不需要申请CTA执照

9申请执照

向新加坡国际企业发展局提交所需的申请表格、证明文件并缴交费用。执照有效期为一年，之后可更新。在某些情况下，执照有效期可能不是一年。

执照有效期为一年，之后可更新

10所需文件

1.一份签字报表，详述您的资产和负债

2.新加坡公司必须提供下列文件经过认证的副本：

最新的资产负债表

最新的损益表

审计报告

公司董事或秘书必须认证上述副本。

如果申请被驳回，您可以在一个月内向贸易和工业部提出上诉。该部的决定将是最终决定。

如果申请被驳回可以在一个月内提出上诉

11无照营业的刑罚

您将会被监禁最长3年，并被罚款最高10万新元。

如果您是无照营业公司的代表，您将会被监禁最长12个月，并被罚款最高5万新元。

无照营业的刑罚

12商品经纪人财务要求

1.期货或现货商品经纪人必须避免其前4周的可调整净资本低于25万新元或CTA所规定隔离客户基金的10%，以较高者为准。

2.若商品经纪人的可调整净资本低于40万新元或CTA所规定隔离客户基金的12.5%（以较高者为准），则必须发出通知。

如果您是商品市场的成员，您必须通知市场并依市场的建议行事。市场必须立即向企发局报告您的情况。

如果您不是商品市场的成员，您必须通知企发局并依当局的指示行事。

3.只要您与企发局合作，该局会下调对您的资本要求。

商品经纪人财务要求

13财务状况表

商品经纪人和现货商品经纪人必须在每季度结束前30天内向企发局提交财务报表。请确保报表数据正确，如实报告您的资产和负债并已妥善签署。

若商品经纪人的可调整净资本连续5天低于40万新元或CTA所规定隔离客户基金的12.5%，则须提交每周财务报告，直到情况改善为止，之后再持续提交报告8周。您必须在每周的星期一将报告呈交给企发局。

如果您是为自己或相关公司进行交易，且与企发局或所属商品市场开立了100万新元的不可撤销信用证（由企发局批准的银行发出），那么企发局会允许您将可调整净资本维持在不低于2万5000新元。

商品经纪人和现货商品经纪人必须在每季度结束前30天内提交财务报表

14商品经纪人需保存的记录和账目

商品经纪人或现货商品经纪人必须保存：

1.说明交易详情的记录和账目，以便编制能通过审计的准确财务报表。

2.符合会计准则且足够详细的记录：

收到和汇出的金额、买卖合约、所有借方和贷方

您为自己和客户进行的所有交易

3.记录与合约必须保存至少6年，避免遗失、损毁或遭到伪造。如果您没有这么做，您将会被罚款最高1万新元，并被监禁最长12个月。

商品经纪人需保存的记录和账目

15委任审计师

商品经纪人或现货商品经纪人必须聘请审计师来检查账目。

16提交年度账目

商品经纪人或现货商品经纪人必须在财政年度结束后3个月内提交财务报表和审计报告，除非获得企发局通融。如果您没有这么做，一旦罪名成立，您将面对最高1万新元的罚款。

17隔离基金

为您代表客户持有的任何房地产、证券或资金开设单独的信托账户，并将这笔基金与您自己的基金分开管理。除非基于CTA所规定的授权原因，否则不要提出这笔基金。保存适当的记录，以便说明与客户账户有关的所有交易。

除非基于CTA所规定的授权原因，否则不要提出这笔基金

18确认合约

您有两天的时间来发送执行合约的书面确认给客户。

19每月确认报表

您必须定期发送书面报表给客户，说明交易详情、损益、持有基金、财务费用、信用额度及其他重要信息。您可以在每月最后一天或其他固定日期发送报表，但必须在3个月内发出。

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